P005Solucionador de Problemas · Riscos de conformidade nos processos de uma instituição de educação profissionalDados fictícios calibrados · uso demonstrativo
Para o Comitê de Riscos e Compliance
Onde estão os riscos de conformidade da instituição e o que fazer primeiro
Probabilidade de não conformidade estimada por regressão logística multinível para 13 processos em 645 locais (617 unidades e 28 sedes), combinada com o impacto de 39 riscos registrados. O resultado é a classificação Alto, Médio ou Baixo e a ordem de ação pela Matriz de Eisenhower adaptada.
Como ler. Cada combinação risco × local recebe uma nota de probabilidade (chance de ocorrer ao menos uma vez em 12 meses: menos de 10% = 1 … 70% ou mais = 5) e uma nota de impacto (1 a 5). Nível = probabilidade × impacto: Alto 15 a 25, Médio 5 a 12, Baixo 1 a 4. É urgente quando há prazo regulatório anual em até 90 dias, auditoria prevista em até 6 meses, ou risco de efeito rápido em nível Alto ou Médio com nota de probabilidade 3 ou mais. Exposição em reais é um índice para ordenar os riscos (ocorrências esperadas × valor de referência), não uma previsão orçamentária.
1 · ContextoQual o tamanho do problema?
Combinações risco × local
Em nível Alto
Agir já
Exposição esperada em 12 meses
2 · Situação atualOnde e com que frequência ocorrem não conformidades? (Q1)
Taxa mensal de não conformidade observada de out/2024 a set/2026, por processo, e evolução mês a mês na seleção.
Taxa mensal de não conformidade por processo
Ver tabela
Evolução mensal da taxa
Linha cheia: seleção atual. Tracejada: média nacional.
3 · DiagnósticoQuais fatores de controle aumentam ou reduzem a chance? (Q2 e Q7)
Razão de chances: quantas vezes a chance de não conformidade se multiplica quando o fator muda, mantidos os demais. Abaixo de 1 protege; acima de 1 agrava. Barras: intervalo de confiança de 95%.
Efeito de cada fator de controle (modelo multinível)
Efeito próprio de cada Departamento (multiplicador da chance)
4 · ClassificaçãoQuais riscos estão em nível Alto, Médio e Baixo? Quanto está exposto? (Q3, Q4 e Q6)
Matriz Probabilidade × Impacto com a contagem de combinações risco × local, e os riscos com maior exposição esperada em 12 meses.
Matriz Probabilidade × Impacto
Nota de impacto →
Riscos com maior exposição na seleção
5 · RecomendaçãoO que fazer primeiro? (Q5)
Matriz de Eisenhower adaptada: importância = nível do risco; urgência = prazo anual, auditoria ou efeito rápido em risco relevante. A lista mostra as combinações do quadrante "Agir já" com maior exposição.
Combinações por quadrante de ação
UrgenteNão urgente
Alto + urgente → Agir já · Alto ou Médio sem urgência → Planejar · Médio ou Baixo + urgente → Delegar ao dono do processo · Baixo sem urgência → Monitorar.
Agir já: maiores exposições
ConfiabilidadeO resultado é confiável? (Q8)
Desempenho medido nos 6 meses mais recentes (abr a set/2026), que os modelos não viram no ajuste. Área sob a curva ROC = chance de o modelo dar probabilidade maior a um mês com não conformidade do que a um mês sem.